内审控制程序

1目的

验证质量、环境和职业健康安全管理体系是否符合管理体系标准要求、相关法律法规和标准要求、管理体系文件和其他相关要求。

2适用范围

适用于丝绸博物馆质量、环境和职业健康安全管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内部审核。

3职责

3．1馆长

a）批准组织年度内审计划和审核实施计划；

b）批准内部质量、环境和职业健康安全管理体系审核报告。

   3．2管理者代表

a）全面负责内部质量、环境和职业健康安全管理体系审核工作；

b）选定审核组长及审核员，并审核年度内审计划、每次的审核实施计划和内部质量、环境和职业健康安全管理体系审核报告。

3．3办公室

a）编写《年度内审计划》并负责组织实施；

b）组织、协调内审活动的展开。

3．4内审组长

a）编制、实施本次内审计划；    

b）编写内审报告。

4工作程序

4．1年度内审计划

4．1．1根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度，及以往审核的结果，由办公室负责策划各部门全年审核方案，编制《年度内审计划》，审核的范围、频次和方法，经管理者代表审核，馆长批准。每年至少一次，并且两次之间的时间间隔不得超过12个月。内审应覆盖丝绸博物馆质量、环境和职业健康安全管理体系的所有要求，另外出现下列情况时由管理者代表及时组织进行内部审核：

      a）组织机构、管理体系发生重大变化；

      b）出现重大质量、环境或职业健康安全事故，或观众、相关方对某一环节连续投诉； 

      c）法律、法规及其他外部要求的变更；

      d）在接受第二、第三方审核之前；

      e）在质量、环境和职业健康安全认证书到期换证前。

    4．1．2年度内审计划内容

      a）审核目的、范围、依据和方法；

      b）受审核部门和审核时间。

    4．1．3根据需要，可审核质量、环境和职业健康安全体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核；但全年的内审必须覆盖质量、环境和职业健康安全管理体系全部要求。

    4．2审核前的准备

    4．2．1管理者代表任命内审组长和内审组成员，内审应由与受审核部门无直接关系的内审员负责。

    4．2．2由内审组长策划审核并编制本次《审核实施计划》，交管理者代表审核，馆长批准。其内容要包括：

      a）审核目的、范围、方法、依据；

      b）审核组成员；

    c）审核时间；

    d）受审核部门及审核要点。

4．2．3 在了解受审部门的具体情况后，内审组长组织内审员编写《内审检查表》。内审检查表要详细列出审核项目、依据、方法，确保审核能顺利进行。

4．2．4内审组长于内审前五天将内审时间通知受审部门，受审部门对内审时间如有异议，应在内审前三天通知内审组长。

4．2．5内审员应经认证咨询机构培训、考核合格后方能担任。  

4．3内审的实施

4．3．1首次会议

a）参加会议人员：馆长、管理者代表、副馆长、各部门负责人及内审组成员。与会者应签到，并由办公室保留会议记录。审核组长主持会议。  

b）会议内容：由审核组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项。   

4．3．2现场审核

a）内审组根据《内审检查表》对受审部门的程序和文件执行情况进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中；

   b）内审时审核员要公正而又客观地对待问题。

    4．3．3末次会议

      a）参加人员：与首次会议参加人员相同。办公室保留会议记录。审核组长主持会议；

      b）会议内容：内审组长重申审核目的，宣读《不符合报告》、提出完成纠正措施的要求及日期、最后由领导发言。

    c）由办公室发放《不符合报告》到各部门，相关部门及时采取纠正措施。

4．3．4审核报告

a）内部审核现场结束后，审核组长编制《内外审报告》；

   b）审核组长完成《内部审核报告》，交管理者代表审核，馆长批准；

c）《内部审核报告》内容包括：审核目的、范围、方法和依据；审核组成员、受审核方代表名单；审核计划实施情况总结；不合格项分布情况分析、不合格数量及严重情况程度；存在的主要问题分析；对丝绸博物馆质量、环境和职业健康安全管理体系符合性的结论及今后改进的方向。

5  记录